Pentru directorii de audit intern de grup
SOX 404 și audit intern pentru entitatea din România
Păstrați metodologia, universul de audit și matricea riscuri-controale. Noi punem echipa locală: teste pe teren, revizuirea documentelor în limba română, deficiențe documentate și retestate.
60 de minute online cu partenerul · gratuit, fără obligații · sumar scris în cel mult trei zile lucrătoare
Pe scurt
- Metodologia și dosarul rămân ale dumneavoastră
- Documentație în engleză, în formatul și scala de rating ale grupului
- Disponibili pentru apeluri până la 20:00, ora României
Ce executăm
Pe ciclul SOX
- Walkthrough-uri pe procesele din scopul dumneavoastră, cu documentarea fluxului și a punctelor de control.
- Teste de proiectare și teste de eficacitate operativă pe controalele-cheie și pe controalele generale IT.
- Eșantionare după îndrumarul dumneavoastră de eșantionare, nu după al nostru.
- Documentarea deficiențelor, discutarea lor cu procesul și retestarea după remediere.
- Revizuirea contractelor și a documentelor în limba română, acolo unde echipa de grup nu poate citi sursa.
Lucrăm în platforma dumneavoastră de audit, cu acces acordat de grup, și în șabloanele dumneavoastră de foi de lucru. Nu ar trebui să reintroduceți munca noastră nicăieri. Documentația este întocmită astfel încât să susțină revizuirea auditorului dumneavoastră extern.
Răspunsuri scurte
Întrebări frecvente
Preluați funcția sau lucrați împreună cu echipa noastră?
Lucrăm împreună cu echipa dumneavoastră. Funcția de audit intern rămâne a dumneavoastră, împreună cu planul anual și cu raportarea către comitetul de audit. Noi executăm ariile convenite. Dacă aveți nevoie de preluarea integrală a funcției pentru entitatea din România, aceea este o misiune separată, pe pagina de audit intern.
Folosirea voastră afectează independența auditorului nostru extern?
Nu suntem parte dintr-o rețea internațională, deci nu apar conflicte de rețea. Verificăm, înainte de acceptare, dacă prestăm vreun alt serviciu entității auditate, iar dacă da, nu acceptăm lucrarea. Putem emite o confirmare scrisă de independență adresată auditorului dumneavoastră extern, înainte de începerea lucrului.
Cine răspunde de concluzii?
Dumneavoastră. Direcționarea, supravegherea și revizuirea lucrării rămân la funcția dumneavoastră de audit intern, potrivit Standardelor Globale de Audit Intern. Noi răspundem de executarea lucrărilor convenite în contract și de calitatea documentației pe care v-o predăm.
Diagnosticul gratuit de 60 de minute
60 de minute cu partenerul: aflați ce aveți de făcut și în ce ordine
O discuție online, fără nicio obligație: ce cerințe legale are compania, de la ce exercițiu, ce riscuri vedem și ce merită pregătit acum. În cel mult trei zile lucrătoare primiți un sumar scris de 1–2 pagini. Sumarul nu este un raport de audit.
Cătălin MaziluPartener coordonator · FCCA, CIA
Programare online
Sunt afișate doar intervalele disponibile, de luni până vineri, între 08:00 și 20:00 (ora României), cu cel puțin o zi înainte.
Alegeți ora în calendarProgramarea se face pe pagina Microsoft Bookings, care se deschide într-o filă nouă.
Sau 15 minute la telefon, fără calendar: +40 767 57 31 57, luni–vineri 08:00–20:00. Răspunde partenerul.